FID in the News: Orgs push back on more latitude for fund dealers

FCI dans l'actualité : les organisations s'opposent à une plus grande latitude pour les courtiers en fonds

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In the first phase of its consultation to consolidate two sets of dealer rules, the Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) examined the idea of opening certain practices to fund dealers that have traditionally been the preserve of investment dealers. Those practices include allowing fund dealers to offer order-execution only accounts (a fund dealer version of discount brokerage) and, on the other end of the advice spectrum, allowing fund dealers to offer managed accounts.

The Federation of Mutual Fund Dealers (FMFD) endorsed the proposal in its submission to CIRO: “This extension would promote a level playing field, enhance competition, and offer more robust and comparable services to clients across the different licensing channels.”


Dans la première phase de sa consultation visant à consolider deux ensembles de règles pour les courtiers, l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a examiné l'idée d'ouvrir aux courtiers en fonds certaines pratiques qui étaient traditionnellement l'apanage des courtiers en placement. Ces pratiques consistent notamment à autoriser les courtiers en fonds à proposer des comptes d’exécution d’ordres uniquement (une version pour courtiers en fonds du courtage à escompte) et, à l’autre extrémité du spectre des conseils, à autoriser les courtiers en fonds à proposer des comptes gérés.

La Fédération des courtiers de fonds communs de placement (FMFD) a approuvé la proposition dans sa soumission au CIRO : « Cette extension favoriserait des règles du jeu équitables, renforcerait la concurrence et offrirait des services plus robustes et comparables aux clients à travers les différents canaux de licence. »


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