Response to CIRO's Rule Consolidation Project – Phase 2

Réponse au projet de consolidation des règles du CIRO – Phase 2

Federation comment letter in response to CIRO's Rule Consolidation Project – Phase 2, Link /

1. The Federation of Independent Dealers (FID) advocates for competitive equivalence and new tools for mutual fund dealer (MFD) firms, allowing them to offer a broader range of products and services.

2. FID suggests removing the restriction on Dual-platform firms for ETF education, allowing them to retain the education provider of their choice.

3. FID proposes adjustments to sections of the IDPC rule to account for the activities of mutual fund dealers dealing in ETFs or debt securities.

4. FID recommends exempting introducing members who are entirely non-executing from annual reviews of internal best execution policies and practices.  


Lettre de commentaires de la Fédération en réponse au projet de consolidation des règles du CIRO – Phase 2, Lien

1. La Fédération des courtiers indépendants (FCI) plaide en faveur d'une équivalence concurrentielle et de nouveaux outils pour les sociétés de courtage de fonds communs de placement (MFD), leur permettant d'offrir une gamme plus large de produits et de services.

2. Le FCI suggère de supprimer la restriction imposée aux entreprises à double plate-forme pour l'éducation ETF, leur permettant ainsi de conserver le prestataire de formation de leur choix.

3. Le FCI propose des ajustements aux sections de la règle IDPC pour tenir compte des activités des courtiers en fonds communs de placement négociant des FNB ou des titres de créance.

4. La FCI recommande d’exempter les membres introducteurs qui ne s’exécutent absolument pas des examens annuels des politiques et pratiques internes de meilleure exécution. 

*Ce texte a été traduit automatiquement en français, veuillez excuser les erreurs



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